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万博彩票代理官网:瑞銀投行副主席何迪:監管層應適應新形勢創新金融開放-中国古代十大名枪

作者:万博彩票代理官网发布时间:2019年12月10日 12:20  【字号:      】

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對此何迪提出∴┊┊,作為全球性外資公司☆∟,三年內在全球各地不能有重大違規△,如果有違規↑⊿,必須由當地監管部門出具證明□⌒。但是♀,全球性的公司每個月都有各種各樣的訴訟⊙⊿,這就使得外資金融機構進入中國成為一個難度較大的操作事項∴▽∟。

「實際上都是通過一種變通的辦法進來的↑△。這個條例是需要修改的∵♂。」何迪透露⊿﹡π,瑞銀從交表申請到獲批用了7個月┊♂〇,但前期談判談了有兩年﹡。

「人事任命的問題☆,在一個國際性大機構里是很常見的☆?,我們的監管審核各方面▽♀♂,實際不是那麼有效的⊿▽,是需要進行改進的π?。」他說⊙∟◇。

「瑞銀作為一個全球性金融集團♀﹡,在中國已經註冊了6個獨立的法人公司↑〇┊,以開展它的證券業務、資產管理業務、財富管理業務⌒♂﹡,還有後台方案解決□〇┊,一共有1200人⊙⊿〇。」12月8日∴,瑞士投資銀行副主席何迪在三亞財經國際論壇上表示♀,為適應監管要求∟,瑞銀在中國的每一家法人機構都有前中後台∟﹡⊿,而其中合規、法律、IT等都不產生效益♂π∵,致使成本高而收入低△。

針對上述問題??↑,何迪建議π,監管部門從問題導向出發┊,對過去三十年的政策法規進行系統梳理◇,按照輕重緩急來修訂或廢止與金融開放新政相違的規則♂﹡∴,這本身也是進一步深化改革的應有之義⌒⊙。

「我們跟監管當局說∵⌒,你放我們進來是要讓我們發揮作用的□┊∴,但實際的條例是我們發揮不了這樣的作用◇△,而且我們提出一些辦法〇,是不是增持△﹡,加大資本金□,但其他股東又怕攤薄〇⊙⊙,即便他們同意攤薄♀∟∟,我們又超過了51%的標準⊙↑,又要政府批准▽∴,政府又不允許?♂□,所以卡在那兒了♂。」他認為♀〇,這些規定也需要創新▽,比如△,可以考慮以母公司的信用保證來防範風險⌒π。

「能不能讓它的後台共享♀﹡?能不能有個金融控股的模式進行試點∴∴◇?」何迪提出☆∵♀,類似的例子有很多⊙↑,建議監管層對金融開放的規則進行全面詳細地梳理、改革⊿♂,固有制度當中一些不能滿足需要的限制▽π,也需要進一步進行創新?↑﹡。

原標題:瑞銀投行副主席何迪:監管層應適應新形勢創新金融開放

「要拿出當年進入WTO時候的決心和行動↑⊙⊿。當年為了進入WTOπ↑△,專門有個班子⌒π△,由各部委組成〇△,清理了將近1000條與WTO原則相抵觸⌒,或者不相符的法律法規、行政條文☆?♂,在幾年之內進行了廢止或者修訂∟〇。」何迪稱◇□,同時◇,監管機構還要根據新的形勢↑∵,進行創新∵┊,以新辦法適應新形勢∟。

《外商投資證券公司管理辦法》規定∴,設立外商投資證券公司除應當符合公司法、證券法、 《證券公司監督管理條例》和經國務院批准的中國證監會規定的證券公司設立條件外π♂∴,還應當符合多項條件┊┊⌒,其中一項內容為「持續經營證券業務5年以上∵◇,近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰﹡△〇,無因涉嫌重大違法違規正受到有關機關調查的情形」□π。

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開放進程成績斐然↑∴,但在實操層面♂,外資仍存在較大改革訴求⌒〇△。

資本金問題是外資機構反映較多的一個難題﹡?↑。何迪稱↑〇∟,證券公司油行業系統性評級⊿,根據評級來允許哪些業務可以做∟。外資進入中國〇▽,資本金較小♀△,相當於本土中小型證券公司π,而資本金又是評級非常重要的指標♂┊,以此衡量⊙∵,就導致外資券商很多業務不能開展◇⊿。比如△∵♂,瑞銀非常擅長做衍生品業務〇♂〇,但由於資本金的影響⌒⊙△,兩年都不能開展此項業務﹡。

金融開放⊿,是2019年中國金融市場的關鍵詞♀。QFII額度取消、滬深港通持續優化、MSCI納入A股⊿π,北上資金深度參与A股▽△,外資也成為境內股票市場第二大交易主體﹡。同時〇,金融服務業進一步開放π♂☆,摩根、野村、瑞銀等國際巨頭紛紛進入中國設立控股公司♂?。

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類似的一個規定存在於高管的任命⊙∴〇。何迪稱?□,任命高管∵π,需要經過當地監管機構資格審查☆,不但要資格考試⌒♂,還需要原單位出具沒有違法、沒有違規的證明∴∟。但是♂〇◇,外資銀行經常在各個單位間挖角∴,讓原單位出具證明就成了一個問題⊙。何迪稱◇π,一位跳槽到瑞銀的高管﹡,為了讓老東家出具證明▽,整個任命用了9個月時間☆。今年另一位總經理的任命⊿π,也花了7個月時間⊿⌒⊙。

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